Капиталови пазари и финансов сектор – София, България
Адвокатска кантора „Галин Атанасов“, със седалище в София, България, предоставя цялостно правно обслужване в областта на капиталовите пазари, платежните услуги и финансовата / финтех регулация. Кантората консултира инвестиционни посредници, финтех дружества, доставчици на платежни услуги, дружества за електронни пари и публични компании по въпроси, свързани с лицензионни режими, нормативно съответствие, сделки и надзор в съответствие с европейското и българското законодателство.
Регулаторно съответствие във финансовия сектор
Оказваме съдействие и консултации относно всички аспекти на банковата и финансовата регулация – от получаване на лиценз пред Българската народна банка (БНБ) и Комисията за финансов надзор (КФН), до поддържане на пълно съответствие с приложимото европейско законодателство. Изготвяме вътрешни политики, рамки за управление на риска и представляваме клиенти при проверки и административни производства.
Съдействаме и консултираме дружества, предлагащи платежни услуги и електронни пари в съответствие с европейските директиви PSD2 (Payment Services Directive 2) и EMD2 (E-Money Directive), както и с българския Закон за платежните услуги и платежните системи. Консултираме при структуриране на бизнес моделите, подготовка на вътрешни правила и документи за подаване към Българската народна банка (БНБ), включително заявления за лицензиране като платежна институция или дружество за електронни пари.
Капиталови пазари и публично предлагане на ценни книжа
Консултираме емитенти и посредници по сделки с ценни книжа, листване на Българска фондова борса, изготвяне на проспекти, задължения за разкриване на информация и съответствие с правилата за търговия с вътрешна информация във връзка с европейските изисквания на MiFID II, MAR, Регламента за проспектите и други.
Нормативно съответствие, мерки срещу изпирането на пари и управление на риска
Разработваме и внедряваме вътрешни политики за мерки срещу изпирането на пари и финансирането на тероризма (AML/CTF), процедури за опознаване на клиента (KYC), вътрешен контрол и управление на риска, съобразени с Директиви AMLD V/VI и българското законодателство. Консултираме задължените лица относно идентифицирането на клиенти (KYC), докладването на съмнителни транзакции и мерките за превенция на финансови престъпления.
Предлагаме правен анализ на собствеността на дружества на наши клиенти, идентифициране на действителни собственици и обявяването им в съответните регистри. Съдействаме при изготвяне на оценка на риска на дейността на клиенти от изпиране на пари / финансиране на тероризъм, както и изготвяне на стратегии за съответствие с регулаторните изисквания. Провеждаме обучения за служители и ръководни органи относно задълженията им по AML/CFT законодателството.
Осигуряваме представителство пред регулаторните органи, включително при проверки, санкционни процедури и производства, свързани с потенциални нарушения. Помагаме на финансови институции и бизнеси да намалят регулаторния риск и да избегнат санкции, като гарантираме пълно съответствие с приложимите нормативни изисквания.
Финтех, дигитални активи и Регламент MiCA
Консултираме финтех компании и участници на пазара на криптоактиви във връзка със съответствие с Регламента относно пазарите на криптоактиви (MiCA) – лицензиране на доставчици на услуги с криптоактиви (CASPs), издаване на токени и трансгранични операции в рамките на ЕС. Повече информация можете да намерите в секцията Виртуални активи и криптовалути.
При необходимост от правна консултация относно капиталови пазари или нормативно съответствие във финансовия / финтех сектор, можете да се свържете с Адвокатска кантора „Галин Атанасов“, София, България:
📞 +359 899 250 919 | ✉️ office@galin-atanasov.com | Форма за контакт | Онлайн записвания
